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一天挣2000什么感觉【财经股市】监管部门对资本

未知 2019-03-30 12:29

  近年来,监管部门对资本市场乱象敢于亮剑,保持高压震慑,对违法违规行为严惩不贷。公开数据显示,2018年证监会作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,一天挣2000什么感觉同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。有力维护了资本市场运行秩序,有效保护了投资者合法权益

  作为多年从事代理投资者维权案的律师,上海明伦律师事务所王智斌介绍,近年来,随着监管部门不断强化监管执法工作,严厉打击资本市场各类违法违规行为,使得投资者参与维权的人数以及案件数量明显提升

  “2018年6月至今,我们在十个系列案件中取得胜诉,分别为*ST百特案、超华科技案、山东墨龙案、大智慧案、*ST安泰案、S前锋(现名:北汽蓝谷)案、*ST皇台案、大连控股案、匹凸匹案,涉及投资者超过600名。”他谈到。今年年初证监会公布的2018年证监稽查20起典型违法案例中,他就为相关受损投资者代理了7起案件,其中有些案件处于征集阶段,有些案件一审获得胜诉,有些案件还未判决,近期其代理的*ST华泽案件正在起诉阶段

  以*ST华泽信披违法违规案为例:该案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实,指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年,*ST华泽累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月,将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任

  同时,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告

  2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。王智斌向证券时报记者指出,根据《证券法》173条的规定,如果证券服务机构“制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任”

  不过,在王智斌等维权律师看来,走索赔维权这条路,投资者也需要面临较高的时间成本:证券索赔诉讼涉及到损失计算等各种环节,相比一般民事诉讼用时要更久。此外上市公司方面通常会提出管辖权异议以拖延诉讼进程。因此,证券类诉讼从一审立案到一审审结大约一年左右时间,如果进入二审程序,整个周期可能会达到两年甚至更久。王智斌认为,整治上市公司违规乱象需要组合拳,高效的行政执法,严厉的刑事追责、高额的民事赔偿,三位一体,缺一不可

  据了解,对于投资者而言,要维权不仅只有民事诉讼这一独木桥。2018年已是我国开展证券期货纠纷多元化解机制试点的第3年,在最高人民法院和证监会充分发挥组织领导和协调推进下,各级法院、监管部门、行业协会、调解组织等各方不断努力,证券期货纠纷化解试点成效显著

  作为第三方评估机构,中国人民大学纠纷解决研究中心发布的评估报告显示,针对证券案件类型多样、复杂程度高、涉众性强、纠纷当事人实力悬殊等问题,监管部门在调解组织建设、提升诉调对接工作、诉调对接机制建设等方面不断发力,近2年来纠纷解决效果明显,共直接受理或受法院委托调解案件9116件,办结率91.33%,调解成功率81.28%,给付金额14.97亿元

  当前,证券期货纠纷多元化解机制不断完善,在小额速调、单边承诺调解、在线调解、先行赔付等方面形成了一些可复制可推广的经验,部分试点法院设立了证券期货纠纷调解中心或调解室。2018年10月份,投服中心与全国首家金融法院——上海金融法院签署了《证券期货纠纷诉调对接工作机制合作协议》,明确了建立诉调对接机制、制定相关会议制度、构建调解员培训体系、打造调解交流宣传平台等内容。总体看,各种诉讼及非诉讼机制得以发展并实现初步整合,逐渐形成了一个由协商、调解、投诉处理、仲裁、法院委托调解、诉讼等不同程序构成的证券期货纠纷多元化解机制。(据《证券时报》)



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